上市股权投资业务实施细则(试行)

东方电气投资管理有限公司

上市股权投资业务实施细则(试行)

1.总则

1.1为明确东方电气投资管理有限公司（以下简称公司）上市股权投资业务操作流程，有效控制风险，保障资金运作安全有效，根据《东方电气投资管理有限公司投资管理办法》、《东方电气投资管理有限公司投资项目前期立项及可行性研究管理办法（试行）》（以下简称《前期立项及可研管理办法》）等制度规定，结合公司实际，制定本细则。

1.2本细则所指上市股权投资主要包括：

（1）以获取控制权为目的的上市公司股权投资；

（2）以布局战略新兴产业或产业链延链补链强链的上市股权战略性投资；

（3）以获取良好投资收益为目的的上市股权财务性投资（包含投资底层资产为IPO 新股认购、增发和配股、二级市场股票的资管计划等通道类产品）。

1.3公司上市股权投资应遵循以下原则：

（1）产业引导原则：以战略新兴产业、新基建、清洁能源领域等国家重点培育产业以及集团相关产业为主要投资方向；

（2）全面风险控制原则：建立有效的风险防范机制，将全面风险控制贯穿上市股权投资业务全过程；

（3）研究先行原则：基于集团及公司发展战略，做好行业分析研究，并据以筛选、把握投资标的。

2.组织与职责

公司投资论证委员会（以下简称投委会）是上市股权投资的论证审查机构，党委会是上市股权投资的前置研究机构（如需），总经理办公会、董事会是公司上市股权 ……此处隐藏1238个字……资管理报告。

（4）投资管理部根据需要不定期对项目开展现场调研，及时了解掌握被投项目情况，形成投后管理报告；发生重大异常情况时，应拟定情况报告及应对方案，经风控合规部审签后，报公司业务分管领导和主要领导审批。必要时，还应报原决策机构审批。若个股因基本面出现重大不利变化或系统性风险导致股价大幅下跌，且预期未来股价将进一步下跌或较难涨回，投资管理部应提出处置方案并按照投资项目退出程序报公司决策机构审批。

5. 档案管理

5.1项目档案包括从前期立项开始到项目退出所涉及的所有资料，包括但不限于立项文件、可行性研究报告、决策文件、协议、投后跟踪报告、交易流水、项目大事记等；

5.2以上所有档案资料均需有PDF 电子版和纸质版，PDF 电子版和纸质版档案应保持一致；

5.3项目档案资料由项目负责人按年度整理齐全并由投资业务部负责人审核后移交综合管理部归档。

6. 投资项目退出

6.1投资项目退出程序参照《东方电气投资管理有限公司投资管理办法》相关规定执行。

6.2浮盈的投资应根据市场行情适时获利退出，原则上年化投资收益率不低于集团规定的投资收益率评价指标。

7. 附则

7.1本细则未尽事宜，依照国家有关法律法规、公司其他制度及相关规定执行。

7.2本细则为公司三级管理制度，由投资业务部负责起草和修订，经总经理办公会审批后发布。

7.3本细则由投资业务部负责解释。

7.4本细则自发布之日起施行。

[CW2]IPO战略配售、基石投资、配股等等是不是都不需要，不仅仅是定增。除了收控股权以外的，建议都不需要财务顾问出报告